Modello 231: redazione e aggiornamento

• Natura della responsabilità da prevenire con il Modello 231
• Ambito soggettivo e territoriale di applicazione della norma
• Elementi essenziali dell’illecito:
  • il reato presupposto
  • l’autore: soggetti apicali e sottoposti
  • interesse o vantaggio per l’Ente
• I soggetti terzi che coinvolgono la responsabilità dell’Ente

UTILITA’ DEL MODELLO 231

• Esimente dalla responsabilità e strumento di difesa
• Sistema di organizzazione rilevante ai sensi del codice civile e della giurisprudenza penale
• Rating d’impresa e rapporti con il rating di legalità. Quale valenza ha il Modello 231?
• Ulteriori utilità

APPROCCIO PRATICO ALLA REDAZIONE DEL MODELLO 231

Tecniche di analisi e valutazione dei rischi

• Sviluppo operativo dell’attività di analisi
• Processi da analizzare in relazione alle fattispecie di reato presupposto
• Rilevanza della forma societaria, del sistema di amministrazione e delle deleghe
• Impostazione della mappatura dei rischi reato presupposto
• Discussione critica di diverse tecniche di valutazione del rischio

Impostazione del Modello 231

• Contenuti normativi
• Sviluppo di parte generale e speciale
• Previsione di flussi informativi verso l’Organismo di Vigilanza
• Come utilizzare i Sistemi certificati (es. ISO 9000 e 14001 e OHSAS 18000)

Suggerimenti operativi di redazione dei protocolli di prevenzione

• Tecniche di redazione e contenuti essenziali
• Autoriciclaggio: questioni discusse e ‘approccio’ preventivo
• Fasi da regolamentare nei processi di acquisto e vendita per la prevenzione di molteplici reati
• Sicurezza sul lavoro: gli aspetti da gestire nel Modello 231
• Disamina di misure di prevenzione in materia ambientale
• Discussione in merito alla prevenzione di reati d’interesse dei partecipanti

Le principali novità rilevanti per il Modello 231

• La prevenzione del nuovo reato di istigazione alla corruzione tra privati ex art. 2635 bis c.c. e del reato di corruzione tra privati ex art. 2635 c.c. come di recente modificato

• Le misure anticorruzione per le imprese ed il Modello 231 secondo le indicazioni A.N.A.C.
• Il nuovo Codice degli appalti e l’influenza sul Modello 231
• La prevenzione alle ipotesi di riciclaggio di denaro alla luce della Direttiva Antiriciclaggio n. 849/2015
• L’evoluzione della normativa sul whistleblowing. Quali aspetti considerare nell’impostare i flussi informativi interni e le segnalazioni.
• Il Regolamento privacy 679/2016: aspetti di interesse per l’impostazione dei protocolli

L’organismo di vigilanza

• Aspetti critici nella composizione
• Bilanciamento delle indicazioni normative e giurisprudenziali con le esigenze pratico-operative

Il sistema disciplinare

• Come strutturare un sistema disciplinare “legittimamente applicabile”
• I soggetti da sanzionare e i titolari del potere disciplinare
• Illeciti sanzionabili e tipologia di sanzioni
• Le sanzioni per i terzi e condizioni di irrogabilità
• Gli aspetti peculiari nel distacco e nella somministrazione

L’EFFICACE ATTUAZIONE DEL MODELLO 231

• Soggetti destinatari dell’informazione e formazione
• Oggetto dell’informativa
• Previsioni contrattuali nei rapporti con i terzi

L’AGGIORNAMENTO DEL MODELLO 231

• Motivi che determinano l’aggiornamento
• I soggetti coinvolti nell’aggiornamento
• Iter da seguire
• Adozione ed attuazione dell’aggiornamento

ASPETTI DA CONSIDERARE NELLA PROSPETTIVA PROCESSUALE

• Accorgimenti essenziali per l’utilizzo del Modello 231 a difesa
• Come porre tempestivamente l’Ente in condizioni di partecipare e difendersi nel procedimento 231